試點(diǎn)三年之后，基金公司專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)將進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日宣布，擬取消基金公司開(kāi)展專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)資格的“準(zhǔn)入門(mén)檻”、適度降低專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品初始規(guī)模限制至3000萬(wàn)元，并擬將商品期貨納入專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品投資范疇。

這位負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將修改《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》及其配套規(guī)則，主要修改內(nèi)容涉及法規(guī)體系、業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入條件、委托財(cái)產(chǎn)的投資范圍、部分業(yè)務(wù)規(guī)范性條款等方面。《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（征求意見(jiàn)稿）（下稱(chēng)“試點(diǎn)辦法意見(jiàn)稿”）已于昨日公布，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

按照試點(diǎn)辦法意見(jiàn)稿，在業(yè)務(wù)資格條件方面，擬在專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入條件中不再設(shè)置具體指標(biāo)門(mén)檻，取消關(guān)于管理證券投資基金2年以上、公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣、管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元人民幣等條件，允許所有經(jīng)營(yíng)規(guī)范、配備專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)人員、制度健全的基金管理公司參與專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)。

在單只專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品的初始規(guī)模方面，擬將一對(duì)一和一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品的初始規(guī)模限制由原來(lái)的5000萬(wàn)元適度降低為3000萬(wàn)元，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率。

在產(chǎn)品投資范圍方面，擬將商品期貨納入專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品投資范疇，以增加基金專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品的多樣性，滿(mǎn)足部分投資者理財(cái)需求。對(duì)于商品期貨的投資比例，該意見(jiàn)稿則未作限制。

在開(kāi)展專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)的規(guī)范性條款方面，擬取消不同投資組合之間同日反向交易的限制、將單只一對(duì)多產(chǎn)品投資單只股票比重由原先的10%適度提高至20%、將一對(duì)多產(chǎn)品開(kāi)放參與和退出的頻率由原來(lái)的每年至多開(kāi)放一次增加至每季度至多開(kāi)放一次、將一對(duì)多產(chǎn)品業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提原則和計(jì)算方法改由合同當(dāng)事人自行約定、將一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)客戶(hù)資料表備案手續(xù)簡(jiǎn)化為每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備。

另外，監(jiān)管部門(mén)還將整合法規(guī)框架，將目前包括5個(gè)法規(guī)在內(nèi)的基金專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)法規(guī)體系整合為1個(gè)《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和《基金管理公司特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《基金管理公司單一客戶(hù)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等2個(gè)配套準(zhǔn)則，這兩個(gè)準(zhǔn)則的征求意見(jiàn)稿也于昨日同時(shí)公布并征求意見(jiàn)。

據(jù)介紹，截至10月15日，已有35家基金管理公司獲得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，管理專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)約982億元。其中一對(duì)一專(zhuān)戶(hù)管理賬戶(hù)145個(gè)，管理資產(chǎn)615.8億元；一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)管理賬戶(hù)240個(gè)，管理資產(chǎn)366億元。

上述負(fù)責(zé)人稱(chēng)，法規(guī)修改后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，不斷優(yōu)化專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)規(guī)則、簡(jiǎn)化其備案程序，為推動(dòng)基金行業(yè)從以公募產(chǎn)品為主向公募、專(zhuān)戶(hù)均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變創(chuàng)造有利條件。