美國(guó)政府針對(duì)華爾街內(nèi)幕交易進(jìn)行的大規(guī)模調(diào)查正愈演愈烈。11月22日，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）突擊搜查了三家對(duì)沖基金公司，知情人士稱(chēng)這僅是大規(guī)模調(diào)查的一個(gè)組成部分，更多搜查行動(dòng)有可能進(jìn)一步展開(kāi)。

本次調(diào)查由美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室、FBI和美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）共同領(lǐng)導(dǎo)，調(diào)查涉及金額可能超過(guò)千萬(wàn)美元，監(jiān)管部門(mén)還計(jì)劃在年底前對(duì)其中一些案件提起訴訟。

更多搜查行動(dòng)有望展開(kāi)

22日，地平面全球投資者公司（Level Global Investors）、響尾蛇資本管理公司（Diamondback Capital Management）和海灣資本管理公司（Loch Capital Management）三家對(duì)沖基金遭到FBI突然搜查。到目前為止，前兩家公司的新聞發(fā)言人均已對(duì)搜查予以證實(shí)，并表示正與當(dāng)局全面配合。但海灣資本的發(fā)言人至今未有表態(tài)。

資料顯示，截至今年第三季度末響尾蛇資本持有706家美國(guó)上市公司股票，市值達(dá)到41.3億美元，其中大多數(shù)是能源和金融服務(wù)類(lèi)股；地平線(xiàn)全球投資者公司持有77家上市公司股票，市值30.8億美元，其中34%是非必需消費(fèi)品公司股票，31%是IT公司股票；海外資本規(guī)模較小，管理資產(chǎn)7.5億美元。

知情人士稱(chēng)，本次搜查僅是大規(guī)模調(diào)查的一個(gè)組成部分，更多搜查行動(dòng)接下來(lái)可能進(jìn)一步展開(kāi)。美國(guó)證交會(huì)律師、前聯(lián)邦檢察官弗蘭克爾表示：“政府已經(jīng)決定采取強(qiáng)制措施收集相關(guān)信息——不是向陪審團(tuán)遞傳票，而是直接發(fā)放搜查證。”

在美國(guó)金融業(yè)前景未明的情況下，上述消息進(jìn)一步打擊了市場(chǎng)信心。受此影響，美國(guó)股市金融板塊11月22日全線(xiàn)下挫。截至當(dāng)天收盤(pán)，高盛、美國(guó)銀行的股價(jià)跌幅均超過(guò)3%，摩根士丹利下跌2.2%，摩根大通跌2.28%，富國(guó)銀行跌2%。

“嚴(yán)打”影響面大

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的此次“大動(dòng)作”來(lái)得并不突然，事實(shí)上各方對(duì)內(nèi)幕交易的調(diào)查已歷時(shí)三年，眼下行將結(jié)束。據(jù)悉，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正準(zhǔn)備發(fā)起多宗內(nèi)幕交易指控，而部分業(yè)內(nèi)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、投資銀行家、對(duì)沖基金及共同基金交易商及分析師均將成為打擊對(duì)象。

消息人士稱(chēng)，此次大規(guī)模調(diào)查涉及的非法所得金額達(dá)數(shù)千萬(wàn)美元。如果一切進(jìn)展順利，美國(guó)聯(lián)邦政府將在今年年內(nèi)提出正式指控，指控將包括刑事和民事兩大類(lèi)。分析人士表示，如果這些調(diào)查最終能夠取得實(shí)質(zhì)性的成果，將對(duì)華爾街無(wú)處不在的內(nèi)幕交易文化產(chǎn)生巨大的沖擊，其影響將超過(guò)以往任何一次類(lèi)似的調(diào)查。

美國(guó)證交會(huì)執(zhí)法部副部長(zhǎng)弗瑞斯塔德11月22日表示，眼下金融市場(chǎng)存在大量?jī)?nèi)幕交易，“遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)我們以前的預(yù)想”。他表示，美國(guó)證交會(huì)已將內(nèi)幕交易調(diào)查的關(guān)注重點(diǎn)從一次性違規(guī)案件轉(zhuǎn)到連續(xù)違規(guī)者和相互勾結(jié)的集團(tuán)上。

早在2007年并購(gòu)潮時(shí)期，美國(guó)證交會(huì)就開(kāi)始對(duì)并購(gòu)交易中可能存在的信息泄露問(wèn)題展開(kāi)調(diào)查。去年秋天，證交會(huì)向30多家對(duì)沖基金和其他投資者遞送了傳票。不久后，知名對(duì)沖基金帆船集團(tuán)的創(chuàng)始人拉賈拉特南及其他22名被告因涉嫌內(nèi)幕交易被提起訴訟。弗瑞斯塔德對(duì)此表示，帆船基金案顯示出很多交易者都一再獲取內(nèi)幕消息，并反復(fù)參與內(nèi)幕交易。到目前為止，該宗案件中已有14名被告認(rèn)罪，但拉賈拉特南沒(méi)有認(rèn)罪，預(yù)計(jì)他將于2011年初受審。

此前曼哈頓聯(lián)邦檢察官巴巴拉曾表示，“白領(lǐng)犯罪”正呈現(xiàn)上升勢(shì)態(tài)，華爾街一些重量級(jí)的人物或公司認(rèn)為內(nèi)幕信息是打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、賺取更多利潤(rùn)的“良方”。不過(guò)他強(qiáng)調(diào)，曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室和FBI近期都獲得了揭露內(nèi)幕交易案的更多證據(jù)。紐約州約翰·杰伊大學(xué)刑事司法學(xué)院教授奧唐納爾表示：“司法部曾承諾以更為強(qiáng)硬的手法處理白領(lǐng)犯罪，目前其正在付諸行動(dòng)。”