近日，上海、深圳證券交易所正式向6家試點券商發(fā)出通知，將于2010年3月31日起接受券商的融資融券交易申報，這標(biāo)志著經(jīng)過4年精心準(zhǔn)備的融資融券交易正式進(jìn)入市場操作階段。
 

    6家試點券商是國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券。據(jù)記者了解，試點券商和投資者對參與此項業(yè)務(wù)都相當(dāng)踴躍，今日料將激烈爭奪首單交易。
 

    據(jù)滬、深兩所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在2006年以來相關(guān)準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，今年兩家交易所進(jìn)一步加大了工作推進(jìn)力度，為保障試點啟動后融資融券交易的安全運行作好了充分準(zhǔn)備。
 

    兩所負(fù)責(zé)人提醒說，融資融券在我國證券市場尚屬一項創(chuàng)新業(yè)務(wù)，由于其存在杠桿作用和做空機(jī)制，業(yè)務(wù)相對復(fù)雜且具有一定的風(fēng)險，客觀上要求參與者具備較多的專業(yè)知識、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實力和風(fēng)險承受能力，并非所有投資者都適合參與。投資者在進(jìn)行融資融券交易前，應(yīng)當(dāng)充分了解融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，尤其應(yīng)關(guān)注證券公司通過營業(yè)場所或公司網(wǎng)站等途徑公布的融資融券標(biāo)的證券、可充抵保證金證券及其折算率等關(guān)鍵信息，并掌握相關(guān)的風(fēng)險防范措施，審慎參與。
 

    相關(guān)負(fù)責(zé)人同時表示，試點期間，交易所將會密切關(guān)注市場融資融券交易活動，積極防范市場風(fēng)險。每日將通過交易系統(tǒng)及網(wǎng)站，向投資者披露標(biāo)的證券的融資融券交易及余額等信息；通過事前、事中和事后對交易的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和制止可能利用融資融券影響市場價格等異常交易行為；當(dāng)市場交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常時，交易所還將視情況采取暫停單只或全部標(biāo)的證券融資融券交易等措施，保障市場的穩(wěn)定運行。
 

    兩所負(fù)責(zé)人最后強(qiáng)調(diào)，融資融券交易試點是我國資本市場推進(jìn)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的一項重要舉措，對完善證券交易機(jī)制、形成合理規(guī)范的資金、證券融通渠道具有十分重要的意義。試點初期，將從有效控制風(fēng)險的角度出發(fā)，要求證券公司嚴(yán)格執(zhí)行客戶適當(dāng)性管理制度，審慎選擇開通業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點和參與客戶，從少到多逐步推開。同時要求認(rèn)真對涉及的賬戶管理、委托申報、交易監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險控制，確保業(yè)務(wù)試點的規(guī)范運作。