中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人１８日說，證監(jiān)會近日發(fā)布了《關(guān)于修改＜證券公司分類監(jiān)管規(guī)定＞的決定》，對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的部分條款進(jìn)行了微調(diào)，這將進(jìn)一步提高證券公司分類監(jiān)管工作的公開透明度，增強(qiáng)監(jiān)管的有效性。

２００９年５月，證監(jiān)會正式發(fā)布完善后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》。根據(jù)近一年來的實(shí)踐及業(yè)內(nèi)反映情況，證監(jiān)會對相關(guān)問題進(jìn)行了研究，對《規(guī)定》作了進(jìn)一步的修改完善。具體情況如下：

細(xì)化行政處罰措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)行政處罰措施的不同情形，細(xì)化為五項(xiàng)，分值依次遞增，即公司或相關(guān)人員被采取警告、罰款、沒收違法所得、一定期限市場禁入、暫停業(yè)務(wù)許可或永久性市場禁入措施的，分別扣４分、５分、６分、７分、８分，同時增加高管人員被采取警告、罰款、沒收違法所得行政處罰措施的扣分項(xiàng)。

刪除“證券公司不得對外公布分類結(jié)果”的內(nèi)容。允許上市證券公司以適當(dāng)形式公開披露分類結(jié)果，但證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

建立專家評審機(jī)制。專家評審委員會的成員由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成。

明確主要業(yè)務(wù)人員及管理人員違法違規(guī)事項(xiàng)的扣分標(biāo)準(zhǔn)。證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取措施的，比照公司或高管人員被采取措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)減半扣分，累計最高扣５分。

明確同一事項(xiàng)跨期采取措施的扣分原則。證券公司因同一事項(xiàng)在不同評價期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分。同一事項(xiàng)在以前評價期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。（記者陶俊潔、劉詩平）