經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)同意，證監(jiān)會決定在上海、廣東、深圳證監(jiān)局等三家派出機(jī)構(gòu)正式開展行政處罰試點(diǎn)工作。試點(diǎn)期間，三家機(jī)構(gòu)將按照規(guī)定對自辦案件進(jìn)行審理、聽證，實(shí)施行政處罰。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在昨日的通氣會上表示，案件處罰范圍是自立案件中案情簡單、規(guī)則明確、影響較小、處罰不重，能夠快速結(jié)案的案件。案情重大復(fù)雜，涉及司法移送以及其他可能對當(dāng)事人權(quán)益造成較大影響的大案仍由證監(jiān)會會機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)進(jìn)行處理。試點(diǎn)單位具體進(jìn)一步的受案范圍，將在先期試點(diǎn)工作中逐步探索，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

據(jù)介紹，按照謹(jǐn)慎穩(wěn)妥的原則，此次證監(jiān)會選擇了上海、廣東和深圳證監(jiān)局三家條件比較成熟的派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)工作。為確保試點(diǎn)工作積極穩(wěn)妥開展，證監(jiān)會成立了試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，制訂和調(diào)整了案件調(diào)查、備案等一系列制度，三家試點(diǎn)單位在規(guī)章制度、人員配備、硬件設(shè)施等方面做了充分準(zhǔn)備。

該負(fù)責(zé)人指出，試點(diǎn)單位的案件審理活動一定要合法、合規(guī)，行政處罰決定要與會機(jī)關(guān)和其他試點(diǎn)單位的定性量罰保持一致，不至于出現(xiàn)畸輕畸重，造成當(dāng)事人“監(jiān)管套利”的現(xiàn)象。各試點(diǎn)單位要明確責(zé)任，嚴(yán)肅紀(jì)律，防干擾，減干擾，遵守案件審理的回避制度，健全審理工作中反腐倡廉制度。

“審查分離是權(quán)利制衡、防止權(quán)利濫用的根本上的制度保障，是證監(jiān)會行政執(zhí)法體制的一項(xiàng)重大創(chuàng)新，是依法行政的重要體現(xiàn)，受到各方肯定。”該負(fù)責(zé)人說，“在行政處罰試點(diǎn)過程中，試點(diǎn)單位要堅(jiān)持查審分離原則，在制度、組織和人事上要做到調(diào)查和審理人員分開，部門獨(dú)立，分管領(lǐng)導(dǎo)分開負(fù)責(zé)。”

該負(fù)責(zé)人還表示，派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作涉及執(zhí)法體制的調(diào)整，意義非常重大。

這一工作是健全具有中國特色的證券執(zhí)法體制的重要組成部分，是對目前集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制的完善，符合監(jiān)管實(shí)際的需要。通過合理劃分證監(jiān)會會機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)之間的行政處罰權(quán)，合理調(diào)配監(jiān)管資源，將在整個證券監(jiān)管系統(tǒng)形成科學(xué)、高效的行政處罰工作機(jī)制，能夠進(jìn)一步強(qiáng)化對證券違法違規(guī)行為的打擊力度，大大提高辦案效率和執(zhí)法效能，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

“在試點(diǎn)過程中，證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)持依法行政，程序正當(dāng)，處理案件公開透明，注重保護(hù)相對人的權(quán)利，并要不斷加強(qiáng)對試點(diǎn)單位的監(jiān)督和指導(dǎo)，保持證券執(zhí)法尺度、標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，提高行政處罰的質(zhì)量和效率。同時，將在實(shí)踐中不斷發(fā)現(xiàn)問題總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，理順和完善體制機(jī)制，確保試點(diǎn)工作順利開展。”該負(fù)責(zé)人說。(張歡)